各市、州、縣住建委（局）、規(guī)劃局、房管局、城管局（委）、園林局，武漢市水務(wù)局：
根據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18號）和《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2014〕60號）等文件精神及住建部、省委省政府部署要求，為進(jìn)一步做好住建領(lǐng)域政府與社會資本合作（PPP）工作，鼓勵和引導(dǎo)社會資本參與住建項目建設(shè)，促進(jìn)住建事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，現(xiàn)將有關(guān)工作通知如下：
一、充分認(rèn)識在住建領(lǐng)域推廣政府與社會資本合作（PPP）模式的重要意義
政府與社會資本合作（PPP）模式是指政府為增強(qiáng)公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力，提高供給效率，通過特許經(jīng)營、購買服務(wù)、股權(quán)合作等方式，與社會資本建立的利益共享、風(fēng)險分擔(dān)及長期合作關(guān)系。在住建領(lǐng)域推廣運(yùn)用PPP模式，有利于推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，實現(xiàn)穩(wěn)增長、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、補(bǔ)短板、惠民生；有利于鼓勵和引導(dǎo)民間投資，提高住建項目建設(shè)、運(yùn)營和管理效率，激發(fā)經(jīng)濟(jì)活力；有利于理順政府和市場的關(guān)系，實現(xiàn)政府職能和市場配置優(yōu)勢互補(bǔ)，增強(qiáng)發(fā)展動力。
各地住建部門要高度重視PPP推進(jìn)工作，在城鄉(xiāng)污水處理、垃圾處理、地下綜合管廊、海綿城市建設(shè)、市政道路、市政廣場、公共停車場、園林等市政公用行業(yè)，以及保障性安居工程建設(shè)、特色小鎮(zhèn)建設(shè)和智慧城市建設(shè)等行業(yè)加大PPP模式的推進(jìn)力度，進(jìn)一步加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，形成政策合力，確保組織高效、精準(zhǔn)發(fā)力，推動政府與社會資本合作工作在住建領(lǐng)域順利開展。
二、準(zhǔn)確把握住建領(lǐng)域政府與社會資本合作的范圍和實施模式
（一）適用范圍
住建領(lǐng)域PPP模式主要適用于政府負(fù)有提供責(zé)任又適宜市場化運(yùn)作的城鄉(xiāng)市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目和公共服務(wù)項目。主要是：
1.供水、污水項目：包括城鎮(zhèn)供水、排水、雨水收集利用、中水回用、污水處理廠及配套管網(wǎng)等。
2.供氣、供熱項目：包括管道燃?xì)狻?span>CNG燃?xì)狻?span>LNG燃?xì)饧託庹炯芭涮坠芫W(wǎng)，熱源廠、換熱站及供熱管網(wǎng)等。
3.垃圾收集處理項目：包括生活垃圾收運(yùn)及處理系統(tǒng)，固體廢物垃圾處理,餐廚垃圾資源化處理，建筑垃圾綜合利用等。
4.綜合管廊項目：包括城市共同溝、地下綜合管廊、地下空間綜合開發(fā)等。
5.道路交通項目：包括軌道交通、公共交通、社會公共停車場、道路橋梁（隧道）等。
6.市政公用設(shè)施管養(yǎng)項目：包括道路清掃保潔、公廁管理、城市照明、道路橋梁（隧道）維護(hù)、園林綠化管理養(yǎng)護(hù)、公共建筑節(jié)能等。
7.特色小鎮(zhèn)和美麗鄉(xiāng)村建設(shè)項目。
8.棚戶區(qū)改造、公共租賃住房等保障性安居工程建設(shè)和運(yùn)營管理項目：包括政府自建自管公共租賃住房項目，政府收購的符合公共租賃住房條件的存量商品住房項目，符合公共租賃住房條件且手續(xù)完備、債務(wù)清晰的停工未完工程項目，以企業(yè)為主建設(shè)管理的公共租賃住房項目等。
9.智慧城市建設(shè)項目。
10.其他可通過市場化運(yùn)作的住建項目等。
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按照城鄉(xiāng)市政公用領(lǐng)域項目的經(jīng)營特性及向使用者收費的可行性，實施不同的PPP模式。
1.經(jīng)營性項目，采用合資合作和特許經(jīng)營方式。對于具有明確的收費基礎(chǔ)，并且經(jīng)營收費能夠完全覆蓋投資成本的項目，收費或價格形成機(jī)制較為健全，可以通過政府授予特許經(jīng)營權(quán)，以“使用者付費”實現(xiàn)投資回報。如城鎮(zhèn)供水、供熱、天然氣等項目。
2.準(zhǔn)經(jīng)營性項目，采用政府購買服務(wù)和特許經(jīng)營組合方式。對于經(jīng)營收費不足以覆蓋投資成本、需政府補(bǔ)貼部分資金或資源的項目，或建設(shè)周期長、投資多、風(fēng)險大、回收期長，單靠市場機(jī)制難以達(dá)到供求平衡的項目，可以參與投資經(jīng)營，通過政府授予特許經(jīng)營權(quán)附加部分補(bǔ)貼或直接投資參股等方式進(jìn)行，實行“使用者付費”與政府購買服務(wù)相結(jié)合。如綜合管廊、軌道交通、公共交通項目，涉水項目中的污水處理、中水回用等廠網(wǎng)一體化項目，環(huán)衛(wèi)環(huán)保項目中的垃圾收運(yùn)系統(tǒng)及生活垃圾處理焚燒、衛(wèi)生填埋、填埋氣利用，餐廚垃圾處理工程、建筑垃圾綜合利用等收運(yùn)處一體化項目。
3.純公益性項目，采用政府購買服務(wù)方式。對于缺乏“使用者付費”基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)上的顯著特點是為社會提供服務(wù)，以非盈利為目的使用功能不收取費用或只收取少量費用的項目，可通過“政府付費”或“政府租用”方式購買服務(wù)。主要是政府通過公開擇優(yōu)選擇社會資本，簽訂相關(guān)合同進(jìn)行投資建設(shè)和運(yùn)營，之后政府每年通過購買服務(wù)的形式，依據(jù)合同約定支付相關(guān)費用。此類項目要合理確定購買內(nèi)容，切實提高資金使用效益。如涉水項目中的城鎮(zhèn)排水、雨水收集利用、排水管網(wǎng)、水環(huán)境治理項目，市政公用中的道路清掃保潔、公廁管理、市政照明、道路橋梁維護(hù)、園林綠化管養(yǎng)項目等。
三、規(guī)范運(yùn)用PPP模式推進(jìn)住建領(lǐng)域項目建設(shè)和運(yùn)營管理
?。ㄒ唬┙?span>PPP項目庫。各地住建部門應(yīng)認(rèn)真梳理、科學(xué)甄別適合PPP模式的住建項目，優(yōu)先選擇收費定價機(jī)制透明、投資規(guī)模相對較大、價格調(diào)整機(jī)制靈活、市場化程度相對較高、有一定現(xiàn)金流的項目，并對潛在PPP項目進(jìn)行篩選、排序，建立PPP項目儲備庫。積極運(yùn)用轉(zhuǎn)讓—運(yùn)營—移交（TOT）、改建—運(yùn)營—移交（ROT）等方式，將存量項目轉(zhuǎn)型為PPP項目。同時，充分利用本地和省級PPP項目推介平臺和政府采購信息發(fā)布平臺，做好PPP項目的宣傳推介工作。
?。ǘ┳龊们捌谡撟C和準(zhǔn)備工作。堅持行業(yè)主管部門作為PPP項目的主體主導(dǎo)作用，會同相關(guān)部門共同做好項目的前期論證工作，編制實施方案。項目評估工作，可引入第三方中介機(jī)構(gòu)和專家，對擬實施項目進(jìn)行必要性、可行性、經(jīng)濟(jì)性和合規(guī)性評估，充分論證項目是否滿足政府與社會資本合作項目的必要條件。
?。ㄈ駜?yōu)選擇項目合作伙伴。按照《政府采購法》、《財政部關(guān)于印發(fā)<政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法>的通知》（財庫〔2014〕215號）等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判等方式，綜合評估項目合作伙伴的資質(zhì)、資信、經(jīng)營業(yè)績、技術(shù)和管理水平、資金實力、服務(wù)質(zhì)量、社會信譽(yù)等因素，擇優(yōu)選擇住建項目合作伙伴，并按規(guī)定及時發(fā)布采購公告和結(jié)果等信息，確保程序規(guī)范、過程透明。
（四）組建PPP項目公司。按照“政府引導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)、市場運(yùn)作、利益分享、風(fēng)險分擔(dān)”的原則，由合作企業(yè)組建項目公司。項目公司負(fù)責(zé)按合同進(jìn)行設(shè)計、投融資、建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)和管理，并獨立承擔(dān)債務(wù)，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧。在合同經(jīng)營期內(nèi)享有項目經(jīng)營權(quán)，并按合同規(guī)定保證資產(chǎn)完好率。項目公司的經(jīng)營權(quán)未經(jīng)政府允許不得私自轉(zhuǎn)讓，項目形成的固定資產(chǎn)所有權(quán)在合同期滿后按合同約定移交政府或指定機(jī)構(gòu)。
（五）簽訂項目特許經(jīng)營協(xié)議。經(jīng)各級人民政府授權(quán)，住建部門組織國有資產(chǎn)出資人代表（公司）與PPP項目公司簽訂特許經(jīng)營協(xié)議，主要包括：項目名稱、投資規(guī)模、資金來源，特許經(jīng)營內(nèi)容、范圍、期限、經(jīng)營方式；產(chǎn)品或服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)；績效評價機(jī)制；服務(wù)費標(biāo)準(zhǔn)及調(diào)整機(jī)制；特許經(jīng)營期內(nèi)政府與經(jīng)營者的權(quán)利與義務(wù)；經(jīng)營期滿后項目移交的方式、程序及回收標(biāo)準(zhǔn)；項目終止的條件、程序和終止補(bǔ)償；違約責(zé)任、爭議解決方式；涉密事項與人員要求以及其他需要約定的事項。
?。┙⒖冃гu價及監(jiān)管機(jī)制。市縣住建部門會同財政、審計等部門，要依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、相關(guān)專項規(guī)劃和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，建立政府、服務(wù)使用者共同參與的綜合性評價體系，并通過中期評估、定期檢查、隨機(jī)抽查等方式，組織或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，對項目的合約履行情況、績效目標(biāo)實現(xiàn)程度、運(yùn)營管理、資金使用、公共服務(wù)質(zhì)量、公眾滿意度等進(jìn)行績效評價，并將績效評價結(jié)果對外公示，接受社會監(jiān)督。同時，將績效評價結(jié)果作為項目價格、政府補(bǔ)貼、合作期限等調(diào)整的依據(jù)。加強(qiáng)項目監(jiān)管，對于違約的項目公司，視情況采取約談、責(zé)令整改、扣減運(yùn)營服務(wù)費、罰款、終止特許經(jīng)營合同等措施。項目公司應(yīng)積極配合監(jiān)督檢查，及時公開服務(wù)質(zhì)量、成本支出等信息，接受社會監(jiān)督。
（七）建立信用評級和風(fēng)險防范機(jī)制。市縣住建部門要依托專業(yè)信用評價機(jī)構(gòu)對項目涉及的政府支付能力和企業(yè)信用進(jìn)行評價，信用評級將作為金融和財政支持的參考。同時，對PPP項目可能產(chǎn)生的政策風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、法律風(fēng)險等進(jìn)行充分論證，建立健全糾紛解決和風(fēng)險防范機(jī)制。如遇不可抗力或違約事件導(dǎo)致合作提前終止時，應(yīng)提前做好應(yīng)急預(yù)案，及時接管，保障公共利益不受侵害。
四、采取有力措施保障住建領(lǐng)域政府與社會資本合作（PPP）模式順利推進(jìn)
?。ㄒ唬┘訌?qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督管理。各地住建部門要在本地政府與社會資本合作（PPP）工作領(lǐng)導(dǎo)小組的帶領(lǐng)下，對擬采用PPP模式的住建項目提出實施方案，積極協(xié)調(diào)發(fā)改、財政等部門統(tǒng)籌推進(jìn)項目，并在職責(zé)范圍內(nèi)參與項目全過程管理，依法履行監(jiān)督管理職責(zé)。
?。ǘ┘訌?qiáng)項目推介和試點示范。各地住建部門要對符合條件的住建項目進(jìn)行篩選，充分運(yùn)用省級及本地PPP項目推介平臺，選擇優(yōu)質(zhì)項目進(jìn)行推介。積極推進(jìn)項目示范，不斷總結(jié)提煉成果經(jīng)驗，建立完善制度體系，充分發(fā)揮示范項目的引領(lǐng)作用。已列入國家重大市政工程領(lǐng)域PPP創(chuàng)新工作重點城市的鐘祥市、大冶市，住建部門要結(jié)合當(dāng)?shù)刈〗ㄊ聵I(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和需求，篩選確定重點推進(jìn)的PPP項目，制定完善住建領(lǐng)域PPP項目規(guī)劃。對于已列入省PPP示范的住建項目，當(dāng)?shù)刈〗ú块T要建立健全示范項目的跟蹤指導(dǎo)和動態(tài)調(diào)整機(jī)制，推動示范項目順利實施。
?。ㄈ┘訌?qiáng)信息建設(shè)和宣傳培訓(xùn)。各地住建部門要充分運(yùn)用住建領(lǐng)域項目庫平臺和其他大數(shù)據(jù)平臺，做好PPP項目的儲備、篩選、建設(shè)、跟蹤、監(jiān)管工作。加大宣傳培訓(xùn)力度，進(jìn)一步提高對PPP模式的政策把握和實務(wù)操作能力。善于運(yùn)用PPP咨詢專家?guī)欤e極借智借力，為PPP政策研究、項目論證、實際操作、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等提供專業(yè)支持。
湖北省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳
2017年9月26日